首頁公司概況合規管理
  • 合規理念
  • 合規原則
  • 合規職責
  • 合規架構
  • 反洗錢
  • 合規熱線
  • 合規是公司經營發展的自身需要,公司主動發現並積極解決合規風險隱患或問題,同時在業務管理制度、操作流程上進行適當的改進,以避免類似事件的再次發生。

  • 公司的合規管理覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。合規不是合規部門的獨有責任,合規管理覆蓋所有部門、全體人員及經營管理的全過程。

  • 公司董事會和高級管理層積極作出表率,自上而下地強調和推行合規管理,保證合規管理的有效性。

  • 首先,能減少公司因遭受法律制裁或監管處罰所導致的聲譽或財務損失的可能性,降低公司經營成本;其次,能提升公司聲譽和品牌價值,因而使得公司在業務拓展和創新上能夠獲得更多的機會,增加盈利空間和機會;第三,防止公司承擔不必要或可能的過度風險,減少公司遭受直接財務損失的可能性。

公司遵循獨立性、全面性、有效性、專業性、協調性和及時性等基本原則開展各項合規管理工作。

  • “獨立性原則”

    獨立性是合規管理的關鍵。第一,合規總監和合規部門在公司的組織體系中具有相對獨立地位,以真正起到有效制衡的作用;第二,合規總監和合規部門獨立履行合規管理職能,不受業務部門、管理層的限制。

  • “全面性原則”

    合規管理覆蓋全體人員、全部業務以及各項制度。

  • “有效性原則”

    合規管理力求合法、科學及合理,制定符合監管要求和證券公司發展需要的合規管理制度,對違反合規管理制度的行爲和人員,堅決予以追究。

  • “專業性原則”

    合規管理人員應當熟悉證券行業的各項業務制度,並正確把握法律、法規和准則的最新發展及其對證券公司經營的影響,以便提供及時、有效的合規意見與建議。

  • “協調性原則”

    對內合規總監與合規部門要妥善處理好與公司其他部門、分支機構的關系,加強信息溝通和共享,增強公司內部控制的合作。對外合規總監與合規部門要承擔與外部監管機構“溝通橋梁”的職責。

  • “及時性原則”

    合規總監和合規部門應當及時跟蹤行業相關法律、法規和准則的變化情況,建立健全證券公司有關規章制度,及時履行各項合規管理職責。

  • 合規(complinance)

    是指證券公司及其員工的經營管理行爲和執業行爲符合法律、法規、規章及其他規範性文件、行業規範和自律准則、證券公司內部規章制度以及行業公認並普遍遵守的執業道德和行爲准則。

  • 合規管理

    是指證券公司制定和執行合規管理制度,建立合規管理機制,培育合規文化,防範合規風險的行爲。合規管理應當覆蓋證券公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

  • 公司的全體員工

    應當熟知與其執業行爲有關的法律、法規和准則,主動識別、控制其執業行爲的合規風險,並對其執業行爲的合規性承擔責任。

  • 董事會

    對公司合規管理負最終責任。

  • 監事會

    對董事會及高級管理人員履行合規管理職責負有監督的責任。

  • 經營管理層

    對公司合規管理的有效性負責。

  • 經營管理層

    負責人對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔責任。

  • 部門和分支機構

    負責人對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔責任。

  • 合規總監及合規部門

    對公司的經營管理及員工的合規性進行監控,對董事會、經營管理層履行合規管理職責提供支持、協助。

公司已基本完成了由合規總監、合規管理部和部門合規風控崗組成的分層級的、倒樹狀的合規管理組織架構,合規管理全面覆蓋公司經營管理後台直至第一線所有業務。

合規總監

合規總監是公司的合規負責人。合規總監對公司及員工的經營管理和執業行爲的合規性進行審查、監督和檢查,負責落實公司合規管理政策,保障法律、法規和准則在公司內部的貫徹實施,並對公司合規管理體系的有效運行負領導責任。

合規管理部

合規管理部是公司履行合規管理與風險管理職責的職能部門,對合規總監負責,在合規總監的領導下完成公司的合規管理和風險管理工作,並對公司合規管理體系的有效運行負直接責任。

部門合規風控崗

公司已在各部門和分支機構設立專職或兼職的合規風控崗,負責落實本部門的合規管理要求,並協助合規管理部門開展工作,保障將合規管理覆蓋到經營管理和員工執業行爲的全過程。合規風控崗對本部門及員工的經營管理和執業行爲的合規性負監督責任和連帶責任。

一、洗錢和洗錢的方式

洗錢,是指通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪汙賄賂犯罪、 破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的活動 利用金融機構洗錢的主要方式有:僞造商業票據;通過證券業和保險業洗錢;用票據開立賬戶洗錢; 利用銀行存款的國際轉移進行洗錢;信貸回收;利用期貨、期權洗錢等。 證券市場洗錢的主要通道是證券公司營業部,洗錢涉及支票換現金、轉托管、特殊機構高買低賣接盤等多種模式。

  • 僞造商業票據

  • 用票據開立賬戶洗錢

  • 信貸回收

二、反洗錢基本要求

公司嚴格執行國家有關反洗錢的法律法規以及中國人民銀行、中國證監會的有關規定,將反洗錢工作落實到公司內部控制制度和日常業務運作中,不在任何環節留有空白或漏洞。 公司建立健全了反洗錢內部控制制度體系。反洗錢內部控制制度體系包括但不限于客戶身份識別制度、大額交易和可疑交易報告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、保密制度等內容。

公司設立反洗錢專門機構負責反洗錢工作。主要職能應包括但不限于以下內容:

1、制定反洗錢內部控制制度、操作規程,根據反洗錢要求制定或修訂所涉及的相關業務規則

2、組織相關部門根據法律法規以及證券公司內控制度的規定開展反洗錢工作,並履行客戶身份識別義務,妥善保管客戶交易資料;

3、協調相關部門對反洗錢工作提供技術支持與保障,報送或者督促相關部門報送大額和可疑交易數據;

4、配合國家有關執法機關對涉嫌洗錢活動所進行的調查工作;

5、檢查相關部門和分支機構的反洗錢工作,定期通報反洗錢工作開展情況;

6、實施或者配合實施反洗錢審計工作;

7、組織反洗錢法律法規和有關知識的培訓和宣傳工作。

如您發現公司經營管理或員工執業行爲存在不合規情況或合規風險隱患的,

請與公司合規管理部聯系。

合規熱線

028-86697653

合規信箱:hgglb@gjzq.com.cn